Valideerimine ja kontrollid
Kontrolli alusmaterjalide täielikkust, kooskõlasta saldod ja säilita nii läbitud kui ebaõnnestunud kontrollide tõendid.
Riskid ja vastavus
Valmisolek auditiks ja kontrolliks
Valmista jälgitavad tõendid ja kontrollitulemused ette enne sise- või välisülevaatust.
Töö täna
Valmista jälgitavad tõendid ja kontrollitulemused ette enne sise- või välisülevaatust.
Tõendipäringud saabuvad pärast aruandlustsüklit. Siis tuleb taastada arvutus, tehtud kontrollid ja erandi kinnitanud inimese otsus.
- Kellele
- Finants-, sisekontrolli-, auditi- ja vastavusmeeskonnad
- Tüüpilised lähteandmed
- Aruanded · Kontrollitulemused · Ülevaatuse kirjed · Algdokumendid
- Koostatavad väljundid
- Auditi valmisolekupakett · Erandite loendid · Andmekvaliteedi aruanded
Aruandluse töövoog
- 1Vali aruandluse ulatus
- 2Kogu kontrollitõendid
- 3Kontrolli täielikkust
- 4Kooskõlasta aruandenäitajad
- 5Uuri avatud erandeid
- 6Vaata tõendipakett üle
- Kogu kontrolli- ja kooskõlastamistulemused
- Säilita algallikad
- Too lahendamata erandid esile
- Hoia ülevaataja otsused aruande juures
Eksperdi ülevaatus
Kontrollide vastutajad lahendavad avatud küsimused ning kinnitavad paketi. Töövoog toetab auditi ettevalmistust, mitte auditiarvamust.
Igal arvul on allikas.
Alusta näitajast või kontrollitulemusest ja jälgi arvutust, ülevaataja otsust ning algallikat.
Seotud aruandemallid
Erandite aruanneSaadaval →Andmekvaliteedi aruanneSaadaval →Valmisolek auditiksSaadaval →Kontroll ja kooskõlastamineSaadaval →
Toetatud väljundvormingud sõltuvad valitud aruandlustöövoost.
Seotud integratsioonid
Sinu andmetes on aruanne juba olemas.
Anna Andmerale oma andmed, reeglid ja aruandluseesmärk. Jäta ettevalmistamine, valideerimine ja uurimine selle hooleks.